解決貿(mào)易摩擦中的行業(yè)出口自律措施分析

  行業(yè)出口自律措施就是由某一行業(yè)組織或由相關(guān)企業(yè)通過授權(quán)或委托的方式由某個組織實行出口自律，以限制產(chǎn)能或出口數(shù)量或調(diào)整出口價格，從而減緩競爭，化解或避免與他國的貿(mào)易摩擦。
     行業(yè)自律措施的必要性分析
     《中國加入世貿(mào)組織工作組報告書》第242段紡織品特別限制措施將于今年年底到期。同時中歐、中美根據(jù)該242段達成的紡織品貿(mào)易備忘錄也將于今年底結(jié)束。由于中國是一個紡織品生產(chǎn)和出口大國，今后中國的紡織品出口情況如何？這已成為許多中國紡織生產(chǎn)企業(yè)和出口商以及外國紡織生產(chǎn)企業(yè)和進口商為關(guān)心的話題。記得在2004年的時候，歐美等國家曾擔心我國紡織品出口在一體化后出現(xiàn)激增，要求與我國就紡織品出口管理問題進行會談，被我國回絕。后來我紡織品出口激增，引發(fā)進口國紡織產(chǎn)業(yè)的擔憂，一些國家對我紡織品采取措施而造成滯港現(xiàn)象。再后來，我國與歐、美等國經(jīng)過談判達成了紡織品貿(mào)易備忘錄，化解了危機。目前因美歐金融危機導致國際出口形勢異常困難，當年紡織品出口激增的情況還會重現(xiàn)嗎？這一可能性不能說沒有。但如果紡織品出口再次出現(xiàn)激增時，我們將不得不再次面對一個復雜的局面。但從政府主管部門的立場上看，中國政府堅決維護紡織品貿(mào)易自由化，反對任何形式的貿(mào)易保護和限制措施。因此，筆者謹慎地提出這樣的問題，如果政府退出管理，在目前的情況下，那么國內(nèi)行業(yè)組織是否可以有所作為，是否可以通過行業(yè)自律來消除國外對我紡織品出口激增的擔心，化解可能引發(fā)的貿(mào)易摩擦呢？在其他行業(yè)面臨相同情形時，是否也可以通過行業(yè)自律妥善解決貿(mào)易摩擦呢？
     （一）行業(yè)自律有利于避免企業(yè)無序出口。
     假設(shè)政府因為一些原因不愿再參加紡織品出口管理，極有可能導致單一企業(yè)的有計劃生產(chǎn)或出口導致整個行業(yè)的無計劃生產(chǎn)、無序出口的局面，進而企業(yè)為了生存可能形成低價競爭、出口混亂的局面（這一局面在其他行業(yè)同樣出現(xiàn)過或存在）。那時，將又會出現(xiàn)，我們買什么，什么跌，賣什么，什么漲的被動局面，終沒有獲得利潤，而且還將面臨國外對我的種種指責。由于我國企業(yè)數(shù)量眾多，良莠不齊，如果行業(yè)組織通過自律，加強對企業(yè)的支持與引導，將有利于避免這一局面。
     （二）行業(yè)自律有利于解決貿(mào)易摩擦。
     2006年以來，我國面臨的貿(mào)易摩擦形勢越來越嚴峻。根據(jù)WTO秘書處統(tǒng)計，2006年、2007年發(fā)起反傾銷分別為201起、159起，中國分別遭遇的案件數(shù)均超過1/3；同期發(fā)起反補貼分別為9起、11起，針對中國的案件分別為33%和73%?？梢灶A見，在今后若干年內(nèi)，針對中國的貿(mào)易摩擦案件仍會居高不下。這里需要關(guān)注的不僅是案件數(shù)量的多少，而更要關(guān)注是被終采取什么樣的措施。根據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，相當?shù)亩喟讣徽魇樟?0%以上的反傾銷稅或反補貼稅，高的達到100%以上，高的超到1000%。由于我國目前相當多產(chǎn)品的出口平均利潤不到10%，這些措施嚴重阻礙了我國產(chǎn)品的出口。與其被國外限制，向國外政府上繳高額的附加進口關(guān)稅（雖然由進口商交，但后都轉(zhuǎn)嫁到我出口商），不如通過行業(yè)自律，減少出口數(shù)量，提高出口價格，將這些成本轉(zhuǎn)化為企業(yè)的利潤。出口數(shù)量減少，緩解進口國業(yè)界壓力，有利于解決和避免貿(mào)易摩擦的發(fā)生。
     （三）行業(yè)自律有利于外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化。
     近幾年，我出口貿(mào)易規(guī)模迅速增長，已成為第三大出口國。目前我國急需解決的問題不是如何增加出口量，而是如何通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高出口產(chǎn)品的附加值。黨的十七大提出了科學發(fā)展觀，要求“加快外貿(mào)增長方式，立足以質(zhì)取勝，調(diào)整進出口結(jié)構(gòu)”。行業(yè)自律符合這一要求，通過出口自律，限制“三高一資”產(chǎn)品的出口，增加高附加值產(chǎn)品的出口，也將有利于這一要求和目標的實現(xiàn)。
     行業(yè)自律措施的合規(guī)性和合法性分析
     自從我國加入WTO以后，政府部門和企業(yè)都在學習WTO規(guī)則，按WTO規(guī)則辦事。但筆者認為，WTO規(guī)則應是為我所用的，我們的思想不能過于教條僵化，被規(guī)則完全結(jié)束。從GATT規(guī)則到WTO規(guī)則的發(fā)展過程，也能證明這一點。有三種觀點可供我們選擇：（1）凡是WTO沒有規(guī)定的都不允許做；（2）凡是WTO沒有規(guī)定的都允許做；（3）即使WTO規(guī)則不允許，也可以試著做，如有成員反對，后可以修正。筆者認為，我們目前所處的發(fā)展階段及自身條件都不允許我們采取種觀點。中國是一個巨大的發(fā)展中國家，我們所遇到的種種問題是前所未有的，許多問題WTO沒有涉及到或無法做出規(guī)定，如果采取種觀點，將嚴重約束我們的思維和行動。況且那些WTO的老牌成員，如美國和歐盟，都在遵循并嘗試著第三種觀點。一個證據(jù)就是WTO的DSB案件涉及美歐的占多數(shù)。所以，筆者建議我們在善加利用規(guī)則方面方面要學習美歐等國。
     （一）WTO有關(guān)協(xié)定并不禁止行業(yè)自律。
     WTO的《反傾銷協(xié)定》和《補貼與反補貼協(xié)定》是兩個非常重要的處理貿(mào)易摩擦的文件，兩協(xié)定的第8條和第18條均規(guī)定了企業(yè)可以“價格承諾”中止調(diào)查。實踐中，也存在行業(yè)以價格承諾的方式結(jié)束調(diào)查的作法。筆者認為，這里提及的價格承諾就是一種行業(yè)自律，約束不以低于某一個價格的出口。因此，可以推定WTO有關(guān)協(xié)定不禁止行業(yè)自律。
     （二）國際貿(mào)易實踐不禁止行業(yè)自律。
     從企業(yè)的層面來講，一個企業(yè)根據(jù)市場情況調(diào)整生產(chǎn)量和價格是正常的市場行為，無可指責。從國家層面來講，一些國家（如美國、日本、歐盟）的行業(yè)組織也在實施自律，協(xié)調(diào)生產(chǎn)量與出口價格，甚至劃分海外市場，避免自相殘殺。這些行為沒有受到挑戰(zhàn)或指責。這種例子不勝枚舉。從國際層面來講，石油輸出國組織歐佩克的行為算得上是國家間的行業(yè)自律，國際社會對此也予以承認。
     （三）與國內(nèi)相關(guān)法律的一致性分析。
     行業(yè)自律的合法性確實是多年來一直困擾著許多商會和協(xié)會的一個問題?！锻赓Q(mào)法》第56條規(guī)定，“有關(guān)協(xié)會、商會應當遵守法律、行政法規(guī)，按照章程對其成員提供與對外貿(mào)易有關(guān)的生產(chǎn)、營銷、信息、培訓等方面的服務，發(fā)揮協(xié)調(diào)和自律任用”?！缎姓S可法》是針對政府部門行為的，非政府部門實施的行業(yè)自律不應受此法約束。今年8月實行的《反壟斷法》第11條明確規(guī)定“行業(yè)協(xié)會應當加強行業(yè)自律，引導本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，維護市場競爭秩序”，其第15條規(guī)定經(jīng)營者“為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的”協(xié)議不適用本法，即不受該法調(diào)整。我們不妨再換一個思路，行業(yè)自律是多個企業(yè)的行為，即如果將此行為納入商法和民法的范疇，通過契約或合同的方式加以解決，即由相關(guān)的企業(yè)通過授權(quán)的形式來委托行業(yè)組織實施自律，則可以解決這一問題的合法性。
     關(guān)于對行業(yè)自律種種質(zhì)疑的分析
     （一）行業(yè)自律影響出口量。
     需要說明一點的是，這里的行業(yè)自律是有限制條件的，筆者并不同意對任何產(chǎn)品都采取行業(yè)自律，而僅針對一些出口秩序混亂，引發(fā)或有可能引發(fā)貿(mào)易摩擦，而對我國又重要的產(chǎn)業(yè)可以視情采取行業(yè)自律。在這種限定條件下，限制出口量是為了使我出口市場更加穩(wěn)定，增加企業(yè)的可預見性。雖然影響出口量，但企業(yè)可以在提高產(chǎn)品附加值上下功夫，所得利潤并不必然減少，這并不必然造成出口金額的下降。
     （二）行業(yè)自律易形成國內(nèi)壟斷。
     有人認為行業(yè)自律有利于大企業(yè)而不利于小企業(yè)，這一擔心不能說沒有道理。行業(yè)自律通過規(guī)范出口行為，一些企業(yè)會出局，那些符合行業(yè)自律要求的企業(yè)則可以發(fā)展的更好。但筆者不認為這必然形成壟斷。首先，行業(yè)自律的出發(fā)點是大家一起自律，而并非一些企業(yè)自律而另一些企業(yè)仍任意出口。其次，可以通過在具體操作層面來避免企業(yè)過于集中，例如在行業(yè)自律組織中增加中小企業(yè)代表數(shù)量，也可以通過設(shè)定一些指標，如利潤率，以使中小企業(yè)利益得到保護。后，還有《反壟斷法》的約束。
     （三）會被國外反壟斷。這一可能性很少。
     首先，目前我國企業(yè)還沒有獨占一國外市場的能力，行業(yè)自律往往是由于我出口企業(yè)眾多，集中度差，相互惡性競爭才實施的；其次，行業(yè)自律并不必然導致我出口企業(yè)的過度集中；第三，這種行業(yè)自律符合國外生產(chǎn)行業(yè)的要求，有利于其發(fā)展。
     關(guān)于實施行業(yè)自律的建議
     鑒于行業(yè)如何自律在國外也是一個諱莫如深，可做而不可談的問題，所以筆者在此也想不詳談及具體操作層面的細節(jié)。但就筆者所關(guān)注的國內(nèi)幾個行業(yè)自律來講，雖然期間也出現(xiàn)了一些問題，但終仍由相關(guān)企業(yè)通過討論、協(xié)調(diào)尋找到了解決辦法?？傮w上來講，大多數(shù)企業(yè)從行業(yè)自律中受益，從而理解并支持行業(yè)自律，實施效果不錯，達到預定目的。行業(yè)自律不僅使有關(guān)貿(mào)易摩擦得到妥善解決，而且使相關(guān)產(chǎn)品的出口秩序得到規(guī)范，出口均價上升。在此筆者對行業(yè)自律提出一些建議：
     （一）進一步明確商會、協(xié)會的地位，完善運行機制。
     行業(yè)自律不是憑空而來的，首先要依托一個有代表性、有號召力和影響力的商會或協(xié)會。為使商會、協(xié)會成為行業(yè)利益的真正代言人，首先需要明確商會、協(xié)會的地位，其次要完善其工作機制和用人機制，使會員企業(yè)真正參與并主導商會、協(xié)會的管理和決策，會員企業(yè)要對商會、協(xié)會有關(guān)人員的聘任或任用有決定權(quán)。
     （二）行業(yè)自律要由企業(yè)決策。
     行業(yè)自律的措施直接影響到企業(yè)的利益，要由他們通過對目標市場和產(chǎn)品情況進行分析，后綜合、平衡大家的利益提出建議，做出決策。行業(yè)組織要避免成為政府的影子，政府要對行業(yè)自律決定給予尊重。
     （三）行業(yè)自律要引入民主程序。
     行業(yè)自律可以由商會、協(xié)會實施，但也可以在商會和協(xié)會的指導下建立自律組織。首先要向相關(guān)企業(yè)陳清利弊，并創(chuàng)造機會增加企業(yè)間的聯(lián)系與接觸，使他們相互熟悉，奠定民主選舉的基礎(chǔ)。其次，要制定相關(guān)的選舉細則和工作規(guī)章。第三，自律組織的建立要獲得企業(yè)的認可與授權(quán)。第四，選舉要做到程序合理、公開透明，避免內(nèi)部指定和暗箱操作。這樣的自律組織才能獲得企業(yè)的認可，其決定才能得到尊重與執(zhí)行。
     （四）行業(yè)自律要有懲罰性措施。
     我國在一些行業(yè)曾實施過行業(yè)自律，但效果不佳，其主要原因之一是對破壞行業(yè)自律的企業(yè)沒有設(shè)計懲罰措施。違規(guī)者受益，守矩者受損。行業(yè)自律要制定出形之有效的懲罰機制，增加企業(yè)違規(guī)成本，保障行業(yè)自律的實施。
     （五）政府有關(guān)部門要對行業(yè)自律予以必要指導。
     行業(yè)自律是新形勢下面臨的一個新問題、新挑戰(zhàn)，政府有關(guān)部門要予以扶持，對其提供大量的信息，必要的培訓和指導。行業(yè)自律組織也要保持與政府主管部門的溝通，及時反映企業(yè)意見，提出建議，這才能使行業(yè)自律行為與國家政策相吻合，實現(xiàn)維護行業(yè)利益的終目的。AA4353466DG

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